多线失守，申万宏源再收警示函，评级已降为C类

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　　来源：深圳商报·读创

　　5月15日，北交所网站更新关于对会员及其他交易参与人采取自律监管措施的情况公示。申万宏源证券相关人员被出具警示函，违规事由为未勤勉尽责。

　　近年来，申万宏源及旗下公司多次因投行业务收到监管“罚单”。

　　2024年12月24日，新疆证监局发布关于对申万宏源证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定。经查，申万宏源作为新疆中泰化学（维权）股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范，违反了相关规定。

　　2025年3月，由于申万宏源承销保荐有限责任公司的保荐代表人在国宏工具系统（无锡）股份有限公司IPO项目中违规，上交所对申万宏源承销保荐有限责任公司予以通报批评，并对两名保荐代表人作出了“6个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件”的纪律处分。

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　　由于连续执业违规，2025年12月，在中国证券业协会公布的2025年证券公司投行业务质量与债券执业质量评价结果中，申万宏源的评级从2024年的A类“连降两级”至2025年的C类，成为唯一获得“双C”的头部券商。

　　事实上，申万宏源的合规问题早已超出投行业务的范围。

　　2025年10月，其旗下的申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部因多项违规行为，被新疆证监局采取出具警示函的行政监管措施。新疆证监局称，五家渠振兴街营业部存在委托银行工作人员进行客户招揽，前任负责人违反内部管理规定引入实习生并列支费用、规避内部管理规定借用营业部员工名义挂靠客户并获取业绩提成等行为。这反映出其营业部合规管控不到位。

　　2025年底，上海证监局对其出具警示函，指出私募资管业务存在两项违规行为，涉及重大事项披露不及时与投后检查不到位。

　　此外，申万宏源保荐项目也接连暴露出问题。

　　比如，2021年登陆北交所的长虹能源（920239）在近五年收到三次监管措施。除了长虹能源，申万宏源保荐的新安洁（920370）、灵鸽科技（920284）、豪声电子（920701）、方大新材（920163）、中纺标（920122）等多家北交所上市公司，过去几年都曾被采取行政监管措施或自律监管措施。

　　申万宏源还曾因反洗钱法被处罚。2024年11月1日，申万宏源证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易这三项违规，被中国人民银行上海分行处以349万元的罚款。时任申万宏源证券法律合规总部总经理、合规总监，时任财务总监因对前两项行为负有责任，分别被罚款6万元和2万元。

　　据官网资料，申万宏源证券有限公司成立于2015年1月16日，董事长为刘健。公司由申银万国证券股份有限公司与宏源证券股份有限公司合并组建而成。公司营业网点近300家，主营业务涵盖企业金融、个人金融、机构服务、投资管理、国际业务五大业务板块。

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