专题：证监会严肃查处老虎富途长桥非法跨境展业案件
5月22日，富途控股宣布收到中国证监会及深圳分局的调查与罚款预通知函。因其关联公司无证在内地开展证券、基金销售及期货业务，监管拟罚18.5亿元。另拟对创始人李华罚款125万元，最终处罚待决定。
老虎证券也发布公告称，北京证监局已对相关子公司处以合计约人民币3.081亿元的行政处罚，并没收合计约人民币1.031亿元的违法所得。公司董事、首席执行官及控股股东巫天华先生亦被给予警告，并处以人民币125万元的罚款。
本次处罚是中国证监会联合8部门开展非法跨境证券期货基金经营活动集中整治的典型案例，此次同时对老虎证券、长桥证券的非法跨境展业行为进行了查处，明确将通过2年集中整治期全面取缔境外机构的非法跨境经营活动。
前些年，一些境外机构未经境内监管部门批准，向境内投资者提供美股、港股等开户和交易服务，这一业务具体包括营销招揽、开户、处理交易指令、资金划转等多个环节。有的境外机构在境内设立相关经营主体或通过合作主体，协助其开展营销招揽客户、接收开户申请和交易指令、开发运营网站和交易软件、提供客户服务等；有的境外机构虽未在境内设立相关经营主体，但通过网站、APP等方式跨境接收、传输开户申请或交易指令，向位于境内的境内投资者提供服务。
证监会表示，老虎、富途、长桥境内外相关主体未经证监会核准，未取得经营证券经纪业务许可、经营证券融资融券业务许可，在境内开展证券交易营销推广、处理交易指令等相关证券业务服务并获取相关收益，构成非法经营证券业务。
此外，三家机构境内外相关主体还构成非法从事公募基金销售业务、非法从事期货经纪业务等违法违规行为，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得，并依法严厉处罚。拟对当事人实施的行政处罚，当事人享有陈述、申辩及要求听证的权利，证监会将充分听取当事人意见后，依法作出行政处罚决定。
富途方面表示，一直与监管保持沟通，并且已经针对内地业务落实了整改措施；截至2026年第一季度末，来自内地的已出资账户仅占公司总已出资账户的13%，境外业务运营保持正常，目前拟议处罚仍需等待证监会的最终裁定。
受该处罚消息影响，富途控股美股股价大幅下跌，截至美股收盘，富途控股放量大跌27.53%，报89.76美元/股。老虎证券放量大跌25.34%，报4.36美元/股。
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编辑：张添翼
来源：证券时报等
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